平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度

第一章 總則

第一條目的和依據(jù)

為加強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理，防范反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，樹立依法經(jīng)營(yíng)的良好形象，激發(fā)市場(chǎng)主體活力和創(chuàng)造力，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本司實(shí)際，制定本制度。

第二條適用范圍

適用于公司旗下所有平臺(tái)，主要為信息發(fā)布平臺(tái)、第三方交易平臺(tái)等服務(wù)于企業(yè)和消費(fèi)者的各類網(wǎng)站。

第三條基本概念

本制度所稱的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)，是指企業(yè)及其員工以及平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)管理行為符合反壟斷法律、法規(guī)、規(guī)章和反壟斷指南（以下統(tǒng)稱反壟斷法）規(guī)定的要求。

本制度所稱的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理，是指以有效預(yù)防和降低違反反壟斷法風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)及其員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括管理架構(gòu)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處置、合規(guī)運(yùn)行與保障等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

第四條競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門

由公司風(fēng)險(xiǎn)防控部門履行企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門職責(zé)，配備競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)專員。

第五條競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理職責(zé)

競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門履行以下職責(zé)：

（一）持續(xù)關(guān)注國(guó)內(nèi)和業(yè)務(wù)所涉國(guó)家（地區(qū)）反壟斷法的發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)提供競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)建議；

（二）制定企業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)體系，并推動(dòng)其貫徹實(shí)施；

（三）審核評(píng)估企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)行為（包括與供應(yīng)商、代理商、經(jīng)銷商等外部企業(yè)的業(yè)務(wù)往來(lái)和與消費(fèi)者的交易往來(lái)）的合規(guī)性，并制定應(yīng)對(duì)措施；

（四）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)教育培訓(xùn)，并向業(yè)務(wù)部門和員工提供競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)咨詢；

（五）建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)匯報(bào)和記錄臺(tái)賬，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)舉報(bào)制定調(diào)查方案并開展調(diào)查；

（六）推動(dòng)將競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)責(zé)任納入企業(yè)崗位職責(zé)和員工績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)績(jī)效指標(biāo)，監(jiān)控和衡量競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)績(jī)效，識(shí)別改進(jìn)需求。

競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)負(fù)責(zé)人是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作具體實(shí)施的負(fù)責(zé)人和監(jiān)督者，履行以下職責(zé)：

（一）貫徹執(zhí)行企業(yè)決策層和高級(jí)管理層對(duì)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的各項(xiàng)要求，全面負(fù)責(zé)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作；

（二）協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理與企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)之間的關(guān)系，監(jiān)督競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理執(zhí)行情況，及時(shí)解決合規(guī)管理中出現(xiàn)的重大問(wèn)題；

（三）領(lǐng)導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)，做好競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)專員的選聘培養(yǎng)，監(jiān)督競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門認(rèn)真有效地開展工作。

第六條競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理協(xié)調(diào)

（一）競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門應(yīng)加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門的分工協(xié)作。相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行日常競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作，識(shí)別業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)要求，制定并落實(shí)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，配合競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門進(jìn)行合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和違規(guī)調(diào)查、整改工作。

（二）競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門應(yīng)與其他具有合規(guī)管理職能的監(jiān)督部門（如審計(jì)部門、監(jiān)察部門等）建立明確的合作和信息交流機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。

（三）應(yīng)積極與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)（包括業(yè)務(wù)所涉國(guó)家或地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)構(gòu)）建立溝通渠道，了解反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)期望的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)流程，并制定符合其要求的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度；對(duì)于復(fù)雜或?qū)�業(yè)性強(qiáng)且存在重大反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢；面對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查，企業(yè)應(yīng)積極溝通并予以配合。

第二章 企業(yè)反壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第七條準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容

應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。特別是常見的反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司及員工可能從事壟斷行為的風(fēng)險(xiǎn)予以提示，以評(píng)估相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)行為是否合法。

應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身實(shí)際情況建立必要的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度，通過(guò)外部法律顧問(wèn)咨詢、持續(xù)跟蹤反壟斷立法、執(zhí)法、司法的最新進(jìn)展等方式準(zhǔn)確識(shí)別反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。

第八條禁止從事壟斷協(xié)議行為

壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。壟斷協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制是直接的，對(duì)消費(fèi)者利益的損害尤為嚴(yán)重，是各國(guó)反壟斷法規(guī)制的重點(diǎn)。

禁止與其他企業(yè)達(dá)成橫向或縱向壟斷協(xié)議。

禁止企業(yè)實(shí)施下列壟斷協(xié)議：

1. 具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者不得達(dá)成下列壟斷協(xié)議:固定或者變更商品價(jià)格;限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量;分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng):限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品;聯(lián)合抵制交易。
2. 與交易相對(duì)人不得達(dá)成下列壟斷協(xié)議:固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格;限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格。
3. 具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者不得達(dá)成固定價(jià)格、分割市場(chǎng)、限制產(chǎn)(銷)量、限制新技術(shù)(產(chǎn)品)、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議。
4. 與交易相對(duì)人不得達(dá)成固定轉(zhuǎn)售價(jià)格、限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議。
5. 具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者不得借助與平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者之間的縱向關(guān)系，或者由平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者組織、協(xié)調(diào)，達(dá)成具有橫向壟斷協(xié)議效果的軸輻協(xié)議。
6. 未明確訂立協(xié)議或者決定的情況下，不得通過(guò)數(shù)據(jù)、算法、平臺(tái)規(guī)則或者其他方式實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為(有關(guān)經(jīng)營(yíng)者基于獨(dú)立意思表示所作出的價(jià)格跟隨等平行行為除外)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。
7. 具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者不得就商品或者服務(wù)價(jià)格達(dá)成壟斷協(xié)議。
8. 具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者不得就限制商品的銷售數(shù)量達(dá)成壟斷協(xié)議。
9. 具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者不得就聯(lián)合抵制交易達(dá)成壟斷協(xié)議。

第九條壟斷協(xié)議潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范

為有效識(shí)別壟斷協(xié)議的潛在風(fēng)險(xiǎn)并避免從事壟斷協(xié)議行為，日常工作中應(yīng)向公司相關(guān)人員宣導(dǎo)防范意識(shí)，幫助員工做到：

（一）與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)（以下統(tǒng)稱競(jìng)爭(zhēng)者）簽訂協(xié)議前，或者參與行業(yè)協(xié)會(huì)組織的會(huì)議前，要求主辦方提供相關(guān)議程及內(nèi)容，事先咨詢競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)專業(yè)人員該行為是否具有違法風(fēng)險(xiǎn)；

（二）當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)者有意討論價(jià)格、成本、數(shù)量、庫(kù)存量、交易條件、交易對(duì)象、銷售市場(chǎng)、限制新技術(shù)新產(chǎn)品等與競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的敏感信息時(shí)，應(yīng)保持高度警惕，明確拒絕或者離開，及時(shí)向企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門或者反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告。不要以書信、電子郵件、微信、QQ、電話、短信、會(huì)議等方式，或者在行業(yè)協(xié)會(huì)組織的會(huì)議中與競(jìng)爭(zhēng)者討論前述敏感信息；

（三）對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者價(jià)格信息的獲取渠道應(yīng)僅限于公開信息，應(yīng)審慎對(duì)外公開商品調(diào)價(jià)、成本等敏感信息；

（四）不得以公告、發(fā)布新聞的方式，或者以行業(yè)協(xié)會(huì)的名義召開會(huì)議，意圖讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手配合一起調(diào)整價(jià)格、產(chǎn)能，創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)者討論競(jìng)爭(zhēng)敏感信息的機(jī)會(huì)；

（五）不能要求其他企業(yè)一起對(duì)特定企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合抵制，如拒絕供貨、拒絕購(gòu)買等；

（六）不能限制經(jīng)銷商的轉(zhuǎn)售價(jià)格或者設(shè)定最低銷售價(jià)格，對(duì)于控制經(jīng)銷商銷售渠道特別是劃分經(jīng)銷商銷售區(qū)域的行為應(yīng)保持高度警惕；

（七）不得以折讓、回饋或者成本分?jǐn)偟确绞揭�求�?jīng)銷商固定轉(zhuǎn)售價(jià)格，不得以脅迫、利誘、延遲或取消供貨等方式迫使經(jīng)銷商維持轉(zhuǎn)售價(jià)格；

（八）對(duì)簽訂以下協(xié)議應(yīng)當(dāng)保持警惕：具有長(zhǎng)期（五年或更長(zhǎng)時(shí)間）排他性條款的協(xié)議，包含排他性條款的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議，涉及標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)議，涉及聯(lián)合銷售或購(gòu)買的協(xié)議；

（九）同一行業(yè)的企業(yè)，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)或者龍頭企業(yè)發(fā)起的抱團(tuán)取暖行動(dòng)應(yīng)保持高度警惕，特別是當(dāng)行動(dòng)涉及價(jià)格、成本、數(shù)量、庫(kù)存量、交易條件、交易對(duì)象、銷售市場(chǎng)等敏感信息時(shí)應(yīng)盡量回避。

第十條禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為

市場(chǎng)支配地位，是指企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。

禁止具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：

（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；

（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；

（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；

（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易、只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易或者不得與特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；

（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；

（六）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；

（七）禁止第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供的標(biāo)價(jià)軟件或者價(jià)格宣傳軟件等強(qiáng)制要求網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行虛假的或者引人誤解的價(jià)格標(biāo)示。

（八）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

第十一條濫用市場(chǎng)支配地位潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范

為有效識(shí)別并防范濫用市場(chǎng)支配地位的潛在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)向相關(guān)員工普及該風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范，應(yīng)當(dāng)做到：

（一）不因具有市場(chǎng)支配地位而任意制定過(guò)高的商品銷售價(jià)格或過(guò)低的商品購(gòu)買價(jià)格，尤其要避免短期內(nèi)大幅度提價(jià)或降價(jià)行為；

（二）不得實(shí)施掠奪性定價(jià)，即無(wú)正當(dāng)理由以低于成本的價(jià)格銷售商品，從而排擠競(jìng)爭(zhēng)者；

（三）無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕交易，尤其是拒絕其他企業(yè)使用已構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的必需設(shè)施（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）。對(duì)于原材料具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)不能在銷售原材料時(shí)以包銷或者獨(dú)家銷售下游企業(yè)生產(chǎn)的成品為條件變相拒絕交易，也不能憑借原材料市場(chǎng)的支配地位與下游企業(yè)達(dá)成、實(shí)施固定成品價(jià)格等壟斷協(xié)議；

（四）無(wú)正當(dāng)理由不得限制交易相對(duì)人只能在特定區(qū)域內(nèi)或者與特定對(duì)象進(jìn)行交易；

（五）無(wú)正當(dāng)理由不得實(shí)施搭售策略，如使用搭售應(yīng)允許交易相對(duì)人可分別購(gòu)買單項(xiàng)商品，也不得在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；

（六）無(wú)正當(dāng)理由不應(yīng)對(duì)交易相對(duì)人提供不同的產(chǎn)品價(jià)格或其他差別待遇；

（七）不要向交易相對(duì)人提供忠誠(chéng)折扣，以獎(jiǎng)勵(lì)其特定形式的購(gòu)買行為。

第十二條經(jīng)營(yíng)者集中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范

企業(yè)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為（包括企業(yè)合并，通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他企業(yè)的控制權(quán)，與其他企業(yè)共同設(shè)立合營(yíng)企業(yè)或者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他企業(yè)的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌�企業(yè)施加決定性影響）也可能發(fā)生反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。

競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)部門應(yīng)了解并熟悉《反壟斷法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》等規(guī)定，實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中：

（一）參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣；

（二）參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣。

對(duì)符合《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》的經(jīng)營(yíng)者集中，公司可以申請(qǐng)作為簡(jiǎn)易案件申報(bào)。

在正式申報(bào)前，企業(yè)可以就擬申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局反壟斷局申請(qǐng)商談。

不得實(shí)施具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的集中。經(jīng)營(yíng)者集中雖然未達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的，公司應(yīng)向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申報(bào)。

1. 禁止實(shí)施“二選一”行為

（一）充分保障平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的公平交易權(quán)和自由選擇權(quán)。

（二）不得利用服務(wù)協(xié)議、交易規(guī)則以及技術(shù)等手段，對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在平臺(tái)內(nèi)的交易、交易價(jià)格以及與其他經(jīng)營(yíng)者的交易等進(jìn)行不合理限制或者附加不合理?xiàng)l件，或者向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取不合理費(fèi)用。

（三）不得通過(guò)搜索降權(quán)、下架商品、限制經(jīng)營(yíng)、屏蔽店鋪、提高服務(wù)收費(fèi)等方式，禁止或者限制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者自主選擇在多個(gè)平合開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或者利用不正當(dāng)手段限制其僅在特定平臺(tái)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

（四）不得利用技術(shù)手段，通過(guò)影響用戶選擇或者其他方式，實(shí)施妨礙、破壞其他經(jīng)營(yíng)者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)正常運(yùn)行的行為。

（五）因技術(shù)優(yōu)勢(shì)、用戶數(shù)量、對(duì)相關(guān)行業(yè)的控制能力以及其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度等因素而具有市場(chǎng)支配地位的，不得濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

（六）具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由，不得限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易:不得限定交易相對(duì)人只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易:不得限定交易相對(duì)人不與特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。

（七）不得禁止或者限制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者自主選擇快遞物流等交易輔助服務(wù)提供者。

第三章 企業(yè)反壟斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處置

第十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制

競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)部門在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，可根據(jù)公司自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模、組織管理體系、業(yè)務(wù)內(nèi)容以及市場(chǎng)環(huán)境，分析可能發(fā)生反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的原因、來(lái)源、發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重性等，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

第十五條企業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)部門可根據(jù)員工面臨反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的不同程度開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，以有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，降低反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。以發(fā)生壟斷協(xié)議的法律風(fēng)險(xiǎn)為例，競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)部門可以對(duì)員工開展如下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)：

（一）可能涉入壟斷協(xié)議行為的高度風(fēng)險(xiǎn)人員：包括高級(jí)管理人員，銷售和營(yíng)銷部門人員，采購(gòu)部門人員，經(jīng)常參與行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)議的人員，經(jīng)常與同行競(jìng)爭(zhēng)者交往的人員，負(fù)責(zé)商品價(jià)格制定的人員，從具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)跳槽并從事相同工作的人員；

（二）可能涉入壟斷協(xié)議行為的中度風(fēng)險(xiǎn)人員：包括與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或交易相對(duì)人不經(jīng)常接觸的管理人員，企業(yè)財(cái)務(wù)、通信等相關(guān)部門人員，從具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)跳槽但尚未被確定為高度風(fēng)險(xiǎn)的員工；

（三）不太可能涉入壟斷協(xié)議行為的低度風(fēng)險(xiǎn)人員：如一般工人和后勤人員，與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不涉及往來(lái)的人力資源部門人員、行政部門人員、一線零售部門人員等。

可根據(jù)上述示例，開展員工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，從而確定風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先級(jí)。

第十六條風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制

競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)部門應(yīng)主導(dǎo)建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)識(shí)別、提示和評(píng)估的各類反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對(duì)措施。發(fā)生重大反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門和其他相關(guān)部門應(yīng)協(xié)同配合，依法及時(shí)采取補(bǔ)救措施，積極運(yùn)用反壟斷法中的承諾制度、寬大制度，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)和損失。

第十七條妥善應(yīng)對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查

當(dāng)公司受到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，應(yīng)通知法務(wù)人員、競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)人員和相關(guān)業(yè)務(wù)工作負(fù)責(zé)人，按照企業(yè)內(nèi)部受調(diào)查操作流程妥善應(yīng)對(duì)，進(jìn)行內(nèi)部初步調(diào)查，分析相關(guān)法律法規(guī)并評(píng)估壟斷行為成立的可能性與法律后果。

部門應(yīng)積極配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查。不得拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為。

第十八條立即停止違法行為

經(jīng)評(píng)估發(fā)現(xiàn)可能已經(jīng)發(fā)生反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，或者反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已立案并啟動(dòng)調(diào)查程序的，競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)立即向公司負(fù)責(zé)人匯報(bào)并要求停止違法行為并與執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作。并積極參與配合調(diào)查或者主動(dòng)消除、減輕違法行為危害后果的。

第四章 企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)運(yùn)行與保障

第十九條競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)體系

競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)部門可根據(jù)自身業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和所面臨的反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，建立健全競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)體系，細(xì)化操作流程，并定期開展評(píng)估。

第二十條競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)咨詢

建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)咨詢機(jī)制。當(dāng)業(yè)務(wù)部門及其員工在經(jīng)營(yíng)管理中遇到反壟斷問(wèn)題時(shí)，可向企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門咨詢。

企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門可根據(jù)需要聘請(qǐng)外部專家協(xié)助開展合規(guī)咨詢，也可向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)咨詢。

第二十一條競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)審核

建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)審核機(jī)制。競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大決策、擬簽訂的重要協(xié)議等是否符合反壟斷法規(guī)定進(jìn)行審核。

對(duì)存在重大反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)聽取法律顧問(wèn)、公司律師意見或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)論證后提出審核意見。

第二十二條競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)匯報(bào)

建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)匯報(bào)機(jī)制。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門定期向公司決策層和高級(jí)管理層匯報(bào)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理情況。當(dāng)發(fā)生可能給企業(yè)帶來(lái)重大反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)向公司決策層和高級(jí)管理層匯報(bào)，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見和相應(yīng)應(yīng)對(duì)措施。

第二十三條 配合監(jiān)督執(zhí)行

對(duì)市場(chǎng)監(jiān)督管理等政府監(jiān)管部門依法進(jìn)行的反壟斷、濫用調(diào)支本地位行為、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等檢查，不得拒絕。

1. 不得拒絕市場(chǎng)監(jiān)管部門依法進(jìn)行的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查。
2. 建立定期向監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)情況制度，自覺維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。
3. 應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門報(bào)送平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的身份信息，提示未辦理市場(chǎng)主體登記的經(jīng)營(yíng)者依法辦理登記，并配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門，針對(duì)電子商務(wù)的特點(diǎn)，為應(yīng)當(dāng)辦理市場(chǎng)主體登記的經(jīng)營(yíng)者辦理登記提供便利。
4. 應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局及其授權(quán)的省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的要求，提供特定時(shí)段、特定品類、特定區(qū)域的商品或者服務(wù)的價(jià)格、銷量、銷售額等數(shù)據(jù)信息。為網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者提供宣傳推廣、支付結(jié)算、物流快遞、網(wǎng)絡(luò)接入、服務(wù)器托管、虛擬主機(jī)、云服務(wù)、網(wǎng)站網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)制作等服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)助市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法查處網(wǎng)絡(luò)交易違法行為，提供其掌握的有關(guān)數(shù)據(jù)信息。
5. 應(yīng)當(dāng)對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者及其發(fā)布的商品或者服務(wù)信息建立檢查監(jiān)控制度。發(fā)現(xiàn)平臺(tái)內(nèi)的商品或者服務(wù)信息有違反市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章，損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，違背公序良俗的，應(yīng)當(dāng)依法采取必要的處置措施，保存有關(guān)記錄，并向平臺(tái)住所地縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門報(bào)告。
6. 應(yīng)當(dāng)在技術(shù)方面積極配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門開展網(wǎng)絡(luò)交易違法行為監(jiān)測(cè)工作。

第二十四條 競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)培訓(xùn)

視公司實(shí)際情況考慮建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制。將競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)培訓(xùn)納入相關(guān)員工培訓(xùn)計(jì)劃，尤其對(duì)高度風(fēng)險(xiǎn)人員重點(diǎn)開展有針對(duì)性的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)培訓(xùn)。

教育培訓(xùn)的內(nèi)容包括反壟斷法律法規(guī)、高違法風(fēng)險(xiǎn)的行為類型及其法律責(zé)任、反壟斷寬大制度和承諾制度、企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)體系等，并根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第二十五條 監(jiān)督懲罰措施

合規(guī)管理部門應(yīng)不定期抽查業(yè)務(wù)部門對(duì)平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)違反本制定以上條款的，包含實(shí)施“二選一”、“濫用市場(chǎng)支配地位行為”、“壟斷行為”、“經(jīng)營(yíng)者集中行為”等行為，或明知存在卻縱容或不上報(bào)的，一律按公司員工規(guī)范文件中有關(guān)嚴(yán)重違反員工紀(jì)律條款處理。

第五章 附則

第二十六條 本制度的解釋

本制度由競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)部門負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 施行日期

本制度自發(fā)布之日起施行。

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2021年6月25日